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青島產(chǎn)權(quán)交易所用能權(quán)交易業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)(2022年12月)

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第一章  總則

第一條  為規(guī)范青島產(chǎn)權(quán)交易所(以下簡稱“產(chǎn)交所”)用能權(quán)交易業(yè)務(wù),保護(hù)交易各方的合法權(quán)益,維護(hù)交易秩序,制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱用能(煤)權(quán),是指在能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)及煤炭消費(fèi)總量控制目標(biāo)下,用能企業(yè)經(jīng)核定或交易取得、允許其使用的年度綜合能源(煤炭)消費(fèi)量的權(quán)利。

第三條  本規(guī)則所稱能耗指標(biāo)包括能源(煤炭)消費(fèi)指標(biāo)和能源(煤炭)替代指標(biāo)。能源(煤炭)消費(fèi)指標(biāo),是指用能企業(yè)因新上項(xiàng)目或能源(煤炭)消費(fèi)空間不足,需有償獲得的能源(煤炭)消費(fèi)量。能源(煤炭)替代指標(biāo),是指根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定,需通過減少存量能源(煤炭)消費(fèi)為新上項(xiàng)目騰出的能源(煤炭)消費(fèi)量。

第四條  本規(guī)則所稱的用能權(quán)交易,是指能耗指標(biāo)有償分配形成的交易行為,包括依申請使用指標(biāo)交易和市場競購指標(biāo)交易兩類。

第五條  用能權(quán)交易應(yīng)遵循公開、公平、公正和誠信原則,符合《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省能耗指標(biāo)收儲使用管理辦法(試行)的通知》(魯政辦字〔2020〕57號)、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于堅決遏制“兩高”項(xiàng)目盲目發(fā)展 促進(jìn)能源資源高質(zhì)量配置利用有關(guān)事項(xiàng)的通知》(魯政辦字〔2022〕9號)、《青島市人民政府關(guān)于開展用能權(quán)交易工作的實(shí)施意見》(青政字〔2022〕2號)、青島市用能權(quán)交易實(shí)施細(xì)則(試行)(青發(fā)改環(huán)資〔2022〕228號)等規(guī)定;法律法規(guī)有特別要求的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章  依申請使用指標(biāo)交易

第六條  參與依申請使用指標(biāo)交易的項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)符合以下條件:

(一)年度省、市重大項(xiàng)目;

(二)省、市新舊動能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫優(yōu)選項(xiàng)目;

(三)重大外資招商引資簽約項(xiàng)目;

(四)關(guān)系全市生產(chǎn)力布局和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重點(diǎn)項(xiàng)目。

第七條  依申請使用交易項(xiàng)目交易雙方應(yīng)向產(chǎn)交所提交以下材料:

(一)交易雙方主體資格證明文件;

(二)市發(fā)展改革委委托第三方機(jī)構(gòu)完成的評審報告(主要針對項(xiàng)目是否符合依申請使用條件、是否享受優(yōu)惠價格等);

(三)對評審報告審核確定的證明(對單個項(xiàng)目使用能耗指標(biāo)10萬噸及以下的,提交由市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門的研究確定意見;對單個項(xiàng)目使用能耗指標(biāo)10萬噸以上的,提交由市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門提出初審意見后報市政府的研究確定意見);

(四)交易合同;

(五)其他根據(jù)交易要求需提交的材料。

第八條  產(chǎn)交所在收到交易雙方提交的上述材料后進(jìn)行資料合規(guī)性審核,將交易雙方情況報市發(fā)展改革委,根據(jù)市發(fā)展改革委確定的意見,向項(xiàng)目建設(shè)單位出具《繳款通知單》。

第九條  項(xiàng)目建設(shè)單位依據(jù)《繳款通知單》,將交易繳款及交易費(fèi)用一次性支付到產(chǎn)交所指定的結(jié)算賬戶。

第十條  產(chǎn)交所出具《指標(biāo)交易結(jié)算憑證》報市發(fā)展改革委,并在青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站發(fā)布成交公告。

第十一條  產(chǎn)交所憑市發(fā)展改革委出具的《山東省非稅收入通用票據(jù)》,將價款及時上繳市級國庫。

第十二條  市發(fā)展改革委根據(jù)產(chǎn)交所出具的《指標(biāo)交易結(jié)算憑證》,向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)能耗指標(biāo)。

第三章  市場競購指標(biāo)交易

第一節(jié)  受理用能權(quán)交易委托

第十三條  用能權(quán)交易委托方包括市發(fā)展改革委指定的收儲單位或經(jīng)批準(zhǔn)可以出售能耗指標(biāo)的用能企業(yè)。

第十四條  適用于市級收儲的能耗指標(biāo),按照收儲程序完成指標(biāo)收儲后,由市發(fā)展改革委指定的收儲單位根據(jù)需要委托產(chǎn)交所交易。

第十五條  委托方向產(chǎn)交所出具《用能權(quán)交易委托書》及所需材料,并保證其所提交全部材料的內(nèi)容真實(shí)、合法、有效、無虛假和誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏事項(xiàng),承擔(dān)由此帶來的法律責(zé)任。

第十六條  產(chǎn)交所對涉及用能權(quán)交易相關(guān)掛牌公告資料進(jìn)行合規(guī)性審核。不符合掛牌公告要求的,產(chǎn)交所應(yīng)及時告知委托方,要求委托方進(jìn)行調(diào)整。

第十七條  掛牌公告應(yīng)當(dāng)對用能權(quán)指標(biāo)基本情況進(jìn)行披露,包括但不限于:

(一)用能權(quán)指標(biāo)的名稱、數(shù)額等;

(二)公告(報名)起止時間;

(三)交易底價、交易方式和成交確認(rèn)方式;

(四)競購方資格條件;

(五)保證金;

(六)聯(lián)系方式和聯(lián)系人;

(七)其他需披露信息。

第十八條  委托方需提交的資料和要求:

(一)《用能權(quán)交易披露委托書》;

(二)交易申請文件;

(三)核查報告;

(四)專家評審意見;

(五)其他所需提交的資料。

第二節(jié)  發(fā)布掛牌公告

第十九條  用能權(quán)交易掛牌公告應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)交所網(wǎng)站進(jìn)行公開發(fā)布。用能權(quán)交易公告期期不低于5個工作日。

第二十條  在規(guī)定的公告期內(nèi)未征集到符合條件的競購意向方,且不變更掛牌公告內(nèi)容的,委托方可以按照用能權(quán)交易公告的約定延長公告期限,每次延長期限不少于5個工作日。在規(guī)定的公告期內(nèi)未征集到符合條件的競購意向方,且委托方未明確延長公告期的,本次信息掛牌公告終結(jié),產(chǎn)交所將相關(guān)情況告知委托方。

第二十一條  公告期間不得擅自變更出讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更掛牌公告內(nèi)容的,需經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),由產(chǎn)交所在原信息發(fā)布渠道發(fā)布,并重新計算公告期限。

第三節(jié)  受理受讓申請

第二十二條  市場競購類交易項(xiàng)目的競購方應(yīng)符合以下條件:

(一)項(xiàng)目建設(shè)單位須為山東省域內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。

(二)項(xiàng)目所屬行業(yè)未列入國家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄。

(三)項(xiàng)目建設(shè)單位未列入“信用中國”平臺失信企業(yè)名單。

(四)符合國家、省、市相關(guān)政策規(guī)定。

第二十三條  競購意向方應(yīng)按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司網(wǎng)上報名管理規(guī)定》的規(guī)定要求,進(jìn)行報名登記。

第二十四條  市場競購類交易項(xiàng)目競購方報名登記時除遵守第二十三條要求外,還應(yīng)提交以下材料:

(一)項(xiàng)目建設(shè)單位營業(yè)執(zhí)照;

(二)承諾函:針對項(xiàng)目所屬行業(yè)未列入國家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄和項(xiàng)目建設(shè)單位未列入“信用中國”平臺失信企業(yè)名單出具承諾函;

(三)其他根據(jù)委托方要求需提交的材料。

第二十五條  競購意向方應(yīng)在掛牌公告期內(nèi)完成報名并在保證金交納截止時間前足額交納保證金(以到賬時間為準(zhǔn))。競購意向方應(yīng)保證其所提交全部材料的內(nèi)容真實(shí)、合法、有效、無虛假和誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏事項(xiàng),承擔(dān)由此帶來的法律責(zé)任。

第二十六條  產(chǎn)交所負(fù)責(zé)對競購意向方進(jìn)行登記,并對報名材料進(jìn)行審核。對于市場競購類項(xiàng)目,產(chǎn)交所根據(jù)審核意見出具《競購意向方確認(rèn)書》報市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門組織復(fù)核,確定競購方,反饋產(chǎn)交所。

第二十七條  經(jīng)市發(fā)展改革委復(fù)核同意的競購意向方方可參加競價,復(fù)核不同意的意向方,產(chǎn)交所原路不計息退還其交納的保證金。

第四節(jié)  組織交易

第二十八條  掛牌公告期滿后,由產(chǎn)交所依據(jù)《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競價規(guī)則》(產(chǎn)交所[2015]5號)組織網(wǎng)絡(luò)競價。

第二十九條  產(chǎn)交所確定競購成功的項(xiàng)目建設(shè)單位及指標(biāo)數(shù)量,出具《成交價款確認(rèn)單》。

第三十條  根據(jù)《成交價款確認(rèn)單》,成交的競購方交納的保證金轉(zhuǎn)為交易價款;其他競購意向方交納的保證金在1個工作日內(nèi)退還。

第三十一條  競購方應(yīng)根據(jù)《成交價款確認(rèn)單》,將交易價款余款(扣除保證金后的款項(xiàng))與交易服務(wù)費(fèi)支付到產(chǎn)交所賬戶。

第三十二條  青島產(chǎn)權(quán)交易所出具《結(jié)算憑證》、《交易憑證》,并報市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委根據(jù)《結(jié)算憑證》、《交易憑證》,向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)能耗指標(biāo)。

第三十三條  能耗指標(biāo)下達(dá)后,產(chǎn)交所將交易價款(不計利息)在1個工作日內(nèi)支付委托方指定賬戶。

第四章  附則

第三十四條  用能權(quán)交易項(xiàng)目保證金的處置按《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》(產(chǎn)交所[2015]4號)執(zhí)行。

第三十五條  用能權(quán)交易過程中出現(xiàn)交易活動的中止、終結(jié)情形的,按照產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)管理辦法(產(chǎn)交所[2019]15號)執(zhí)行。

第三十六條  產(chǎn)交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性審核,交易雙方自行承擔(dān)相關(guān)交易風(fēng)險。

第三十七條  本規(guī)則由產(chǎn)交所負(fù)責(zé)解釋說明。

第三十八條  本規(guī)則報市發(fā)展改革委備案后試行。


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